开展证券纠纷调解工作,是《中华人民共和国证券法》赋予证券业协会的一项重要职责。中国证券业协会建立证券纠纷行业调解机制,既是落实《证券法》法定职责的需要,也是落实创新发展研讨会会议精神又一具体举措,具有以下几个方面的意义:
一、有利于节约司法资源、减轻监管部门的信访压力
协会建立证券纠纷行业调解机制,依托行业自律管理机制和充足的专业人才队伍,为证券纠纷通过非诉讼方式解决提供了便捷高效的渠道,有利于及时、高效地在矛盾开始阶段进行化解,缓解国家司法压力,节约司法资源,减轻政府监管部门信访压力。
二、有利于减少证券纠纷当事人诉讼负担,缩短纠纷解决周期
调解是高效益、低成本解决纠纷的重要方式之一,这种方式不需要复杂的司法程序,可以大大降低诉求代价,缩短解决周期,保护当事人利益,减少当事人诉讼负担。
三、有利于维护证券行业稳定,保护投资者合法权益
以行业调解方式解决证券业务纠纷,促进证券行业通过社会管理方式化解资本市场矛盾,保护投资者的合法权益,为构建和谐社会做出贡献。调解相对于诉讼、仲裁而言更注重协商解决,不具有对抗性,调解过程完全建立在当事人自愿的基础上,在调解机构和调解员调解的基础上使双方当事人达成一致,签署调解协议,完成纠纷处理,使当事人“意思自治”原则得以充分发挥,从而可以缓解证券经营机构与投资者的对抗情绪,化解资本市场矛盾。
四、有利于证券行业履行社会职责,证券经营机构提高管理水平
证券经营机构与投资者之间的证券业务纠纷,多数是由于管理漏洞或操作不规范导致的,通过行业协会构建的证券纠纷调解机制处理证券纠纷,有利于敦促相关机构认清问题、查找不足、改进工作、转变作风、规范行为,通过提高证券行业对资本市场和社会大众的服务意识和服务质量,完善行业履职水平,承担应尽的社会责任。
五、有利于证券行业创新发展
近年来证券经营机构客户投诉情况结果表明,投资者投诉的内容往往与各个时期的证券行业热点工作、热点品种、热点问题有关,特别是在推出新业务新品种时产生纠纷的可能性更大。随着证券市场的快速发展,证券交易形式的不断变化,金融产品种类的显著增加,证券纠纷的专业性和多样性特点愈加明显。因此,随着证券公司创新业务的拓展,及时、有效的解决证券业务纠纷,对推动整个行业的规范发展十分重要。
中国证券业协会证券纠纷调解中心通过协会网站上的在线申请平台接收证券纠纷调解申请,网址为:http://www.sac.net.cn/hyfw/zqjftj/zxsq/。
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