规范业务发展 服务实体经济——证券经营机构资管新规细则培训班成功举办
来源：证监会 发布时间：2019-01-04 13:49
为了推动《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则实施,加强统一资产管理产品监管标准,促进证券期货经营机构私募资产管理业务规范健康发展,有效防控金融风险,中国证券业协会分别于2018年11月15日、28日和30日在福州、杭州和北京举办了三期证券经营机构资管新规细则培训班。中国证监会福州证监局副局长翁国斌、中国证券业协会副会长王燕红出席第一期高管培训班。来自106家证券公司、46家资管公司和私募子公司近986名分管业务的高管、合规部门负责人及业务骨干参加了培训。
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的出台是对第五次全国金融工作会议精神要求的贯彻落实,也是统一资管行业审慎资管的纲领性要求。《资管细则》作为《指导意见》的配套实施细则,与《指导意见》的精神保持了高度的一致,一方面是对法律关系、基本原则以及监管标准进行了统一;另一方面对投资运作、制度体系,金融机构主体责任、风险管理作了明确的规定和要求,提升了执行层面的可操作性。在过渡期安排上,实现存量业务的平稳过渡。《资管细则》有利于促进统一同类资管业务监管标准,证券期货经营机构私募资管业务的合规管理和风险控制水平,切实保护投资者合法权益,防范系统性风险。
王燕红副会长在致辞中介绍了协会近期在资管业务方面所做的主要工作。一是以资产管理业务专业委员会为平台,构建会员与监管部门的沟通桥梁。在指导意见发布前后以及《资管细则》征求意见稿发布后,协会分别组织行业和资管业务、投资类业务专业委员会进行了研讨,汇总了行业意见建议,并反馈给监管部门。针对资管业务中的非标业务,海外资管业务,资产证券化业务,金融科技、培训与投教以及法务等方面,委员会也正在进行专题研究。二是协会推动设立证券行业支持民营企业发展系列资产管理计划,帮助有发展前景的上市公司纾解股权质押困难,支持民营经济高质量发展,更好地服务实体经济。三是协会将进一步发挥资产管理业务专业委员会交流、议事、办事的平台作用,开展专题研究与行业交流,助力行业资管业务转型升级。
培训期间,来自中国人民银行金融稳定局、中国证监会机构部、中国证券投资基金业协会分别对《资管细则》等相关内容进行了政策解读,中国国际金融股份有限公司、中信证券股份有限公司分别对新形势下资管业务的开展进行了经验分享。
中国证券业协会培训中心
