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证监会：六方面强化券商基金合规管理

来源：益学投资者教育基地 发布时间：2017-06-09 16:30

6月9日，证监会表示，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》共5章40条，主要修订内容包括：

一是尝试原则导向，对各类业务的规范运营提出八条通用原则；

二是进一步强化全员合规，厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任；

三是优化合规管理组织体系，对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准；

四是强化合规负责人专业化和职业化水平，同时提升专业经验和法律素质要求；

五是改善合规负责人履职保障，采取措施维护其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇；

六是强化监督管理，对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等违规行为依法追责。