日前，山东证监局发布了《全国首例配资类非法经营期货业务犯罪案件宣判》的通知公告。这起国内首例配资类非法经营期货业务犯罪案件，涉案机构非法获利3000余万元，3千多名客户损失高达1.8亿余元！
2017年12月该案宣判，被告人郑某、周某等6人构成非法经营罪，分别判处了有期徒刑或罚金。
非法获利三千余万，客户损失1.8亿
2016年8月，全国首例配资类非法经营期货业务犯罪案件，被山东省淄博市临淄公安经侦部门成功侦破。涉及这起非法经营案的是“乐易金融投资者交易体验中心”(以下简称乐易金融)。
山东证监局的公告里披露了该机构的发展模式：招揽客户入金(缴纳保证金)后，为客户提供10到50倍不等比例的配资，客户使用乐易金融提供的专门软件进行配资后的期货交易，乐易金融按客户交易手数收取手续费。
截至2016年1月案发，乐易金融共发展3203名客户，收取3.34亿余元客户入金，非法获利3000余万元，客户损失高达1.8亿余元。2017年12月，山东省淄博市临淄区人民法院对“乐易金融”非法经营案进行宣判，被告人郑某、周某等6人构成非法经营罪，分别判处了有期徒刑或罚金。
事实上，《法制日报》也曾在2017年5月报道了该案件的情况，山东警方披露，“乐易金融”股指期货经营项目，通过浙江、山东、山西、河南、广东等20多个省(自治区、直辖市)300余家代理商，为客户提供配资实施非法股指期货业务交易服务。
文章中指出，警方提示，近几年来，大量的大宗商品电子交易平台，借助期货的交易方式，通过网络进行邮票、纪念币、白银、石油等产品的交易。这种交易方式，放大产品价格波动，违反国家相关规定，蕴含着巨大的交易风险。更有部分交易平台和中介机构，先以高额回报引诱普通群众参与上述交易，等投入大额资金进行交易时，他们再利用技术手段对交易数据进行控制修改，改变了产品价格走势，致使参与交易人员损失惨重。甚至部分交易场所经营者擅自挪用客户交易资金。
5000元玩转股指期货？
乐易金融山西投资者交易体验中心在太原开业时，有报道称乐易金融创新推出了基于股指期货交易的低门槛金融衍生产品。常规的股指期货交易开户门槛为50万元，而通过该交易平台大大降低了股指期货的交易门槛，最低交易金额仅为5000元！
事实上，股指期货投资者必须符合几个条件，‘三有一无’(具资金实力和风险承受力，开户时需验资50万；有期货知识；有投资经历；无不良记录)的条件。
国际金融报也曾在2015年进行了报道，《警惕伪股指期货：几千元就能做一手股指期货》一文披露了此类伪股指期货的操作手法。
据报道，郑州市期货投资者李成(化名)，发现身边出现了很多“股指期货体验中心”、“股指期货俱乐部”之类的茶吧、咖啡吧。
“股指吧”投资者的门槛在1万元左右，有的甚至低至3000元。缴纳了初期保证金后，根据客户保证金，“股指吧”总部会配1∶10甚至1∶20的资金给投资者，也就是1万元可以撬动10万至20万元资金。随后投资者就可以下单了，投资者没有独立账户，所有单子都是下到分账户系统里，而系统在每笔交易最开始就会扣除300元左右的“茶水费”。
李成指出：“本身期货的杠杆普遍在10倍左右，如果投资者是10倍、20倍杠杆配资进来，那就相当于100倍、200倍的杠杆，纯属玩火，很可能股指期货还没有走出行情，一个小波动，投资者已经被清盘出局了。”
警惕“期货配资”等非法期货活动
山东证监局在公告中提示，目前，一些公司在没有经营期货业务资格的情况下，以“期货配资”的名义，诱骗投资者绕开期货经营机构参与期货交易，这实际上从事的是非法期货活动。投资者如参与其中，相关利益不受法律保护。正如在上述案件中，不法分子攫取了高额非法收益，而参与配资的投资者却损失过半，付出了惨重的代价。
山东证监局提醒广大投资者，参与期货交易一定要通过合法的期货经营机构进行，这些机构的名单可以到中国证监会、中国期货业协会网站进行查询。投资者遇有宣传参与期货配资交易的，请提高警惕，坚决远离，避免上当受骗。如受到侵害，请收集好证据材料，及时向当地公安机关报案。
32 条回复