近一时期，证监会和交易所在线索处理和市场监控中发现，一批曾因操纵市场、内幕交易、“老鼠仓”交易等违法违规行为受过查处的不法人员，再次现身市场，触碰法律底线，恣意实施严重扰乱市场秩序的违法行为。为此，证监会稽查部门依托执法大数据系统，专门对曾被我会查处的违法主体进行了集中搜索排查，锁定了18起有“老面孔”主体参与的典型案件。按照“精准立案、精准查处、精准打击”的执法原则，证监会稽查部门近日集中部署2018年第二批专项执法行动，调配全系统执法力量重点查办这18起案件。
从线索排查的初步情况看，这批案件违法主体的行为表现：一是利用他人账户，通过“马甲”掩护，隐蔽变换违法身份；二是通过虚构业务环节、拉长操作链条、销毁藏匿交易痕迹等多种方式，升级违法手段，掩饰相关违法活动；三是涉案金额巨大，行为手法凶悍，严重影响市场稳定。有的操纵市场案件累计交易金额超过100亿元，获利金额达7000万元。
这批案件不少呈现非常明显的多种违法复合糅杂的特点，有的违法主体利用身份优势，或从事内幕交易，或超比例持股不披露，或恶意侵占上市公司利益，或利用未公开信息交易股票。有的违法主体综合运用连续交易、对敲、洗售、虚假申报、蛊惑等多种手法，反复操纵股票价格，反映出这类“老面孔”主体违法恶意明显、操作手法老道、对抗经验丰富的突出特点，不少主体与市场所谓的“系”“帮”关联密切，有的甚至以规避监管、边沿操作为职业，严重危害市场运行秩序，积聚市场风险，侵蚀市场信心。
证券市场公开、公平、公正的市场秩序要求参与市场活动的主体尊崇法律规范、恪守法律底线。曾经受过查处的违法人员，理应认真吸取教训，增强守法意识，严格依法行事。证监会严正警告，相关主体一而再、再而三地实施违法违规行为，这是对国家法律的严重践踏，是对监管权威的严重挑衅。证监会严正警告，对于在市场上不收敛、不收手，恶意再犯的违法人员，将以更加坚定的决心，更加有力的措施，坚决彻查严究，从快、从严、从重追究法律责任，绝不姑息迁就。证监会将通过专门的技术执法手段，密切跟踪，全方位筛查违法线索，发现一起、立案一起、查处一起。同时，证监会将进一步密切与公安机关执法协作配合，通过情报导侦、信息共享、办案协同的专门工作机制，实现案件突破，以最严格的标准，坚决追究涉案人员的刑事责任，坚决让不法分子付出应有的代价。案件进展情况，我会将及时向社会公布。
转载自中国证监会网站2018年6月29日
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