近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案，1宗内幕交易案，1宗编造传播虚假信息案，1宗短线交易案，1宗私募基金违法违规案。
1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案中，2014年10月30日，晁龙与深圳华彩京西物联投资管理企业（普通合伙）（简称京西物联）为一致行动人，对京西创业（北京）科技股份有限公司（简称京西创业）的合计持股比例为66.67%。2015年4月30日至2015年12月31日，京西物联买卖“京西创业”，导致京西物联与其一致行动人晁龙合计持股比例在2015年4月30日、12月18日、22日、25日、30日、31日分别跨越70%、75%、80%、85%、90%、90%，京西物联未按规定及时履行信息披露义务，也未暂停交易。在此期间，京西物联在实际披露的权益变动报告书中，也未将其一致行动人晁龙拥有的权益合并计算披露。京西物联违反法律规定买卖“京西创业”合计729.6万股，违反法律规定交易金额为1,249.17万元。京西物联的上述行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》第13条规定，依据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第5条，《非上市公众公司收购管理办法》第37条，《证券法》第193条和第204条规定，北京证监局决定责令京西物联改正违法行为;对京西物联超比例增、减持未披露行为予以警告，并处以30万元罚款；对京西物联限制期限内买卖股票的行为处以120万元罚款；对直接负责的主管人员晁龙给予警告，并处以10万元罚款。
1宗内幕交易案中，宁某是上海金力泰化工股份有限公司（简称金力泰）拟以发行股份方式购买资产这一内幕信息的知情人。樊菁是宁某的配偶，是内幕信息知情人的密切关系人。在内幕信息敏感期内，樊菁控制使用“徐某新”账户买入“金力泰”197,000股，获利约17.4万元。樊菁的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，上海证监局决定没收樊菁违法所得约17.4万元，并处以约52.2万元罚款。
1宗编造传播虚假信息案中，2016年6月14日，曾改雄编写《转交给大商所领导的一封信——中国蛋品流通协会联名上书》（简称联名信），其中表述包含虚假信息。曾改雄于2016年6月15日上午7点10分在中国蛋鸡信息网论坛上用“蛋品流通协会”账号发布该联名信，并发布到微信群中，经农产品期货网、新浪财经转载，并在微信传播。上述表述使投资者产生全国性鸡蛋行业协会实名举报，交易所等监管部门会调查JD1609合约做多资金的认识。联名信发布当日，JD1609合约成交28.98万手，成交量为近5个月新高。收盘结束合约价格下跌152点，跌幅3.87%，盘中最大下跌160点，跌幅4.1%。在编造并传播上述虚假信息前，曾改雄使用其本人期货交易账户分两次卖开1手、2手JD1609合约空单，虚假信息发布后，曾改雄于当日买入3手JD1609合约平仓，获利1,223.82元。曾改雄的上述行为违反了《期货交易管理条例》第39条规定，依据《期货交易管理条例》第67条规定，大连证监局决定对曾改雄给予警告，没收违法所得1,223.82元，并处以40万元罚款。
1宗短线交易案中，2016年3月25日至2016年4月14日，张华伟为鹏欣环球资源股份有限公司（简称鹏欣资源）持股5%以上股东。在上述期间内，张华伟证券账户累计买入“鹏欣资源”102,000股，累计卖出77,000股。张华伟的上述行为违反了《证券法》第47条规定，依据《证券法》第195条规定，上海证监局决定对张华伟给予警告，并处以4万元罚款。
1宗私募基金违法违规案中，2015年2月16日，江苏鑫申财富控股集团有限公司（简称鑫申财富）在中国证券投资基金业协会对私募基金“苏州鑫托宝一号投资中心（有限合伙）”进行备案，备案时提供了虚假信息、材料。鑫申财富的上述行为不符合中国证券投资基金业协会规定的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》第11条的要求，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第8条规定，构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条所述违法违规情形。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条规定，江苏证监局决定对鑫申财富给予警告，并处以3万元罚款；对直接负责的主管人员高斌给予警告，并处以3万元罚款。
上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将继续深化依法全面从严监管，用严格公正的执法工作为中国特色资本市场各项改革保驾护航。
转载自中国证监会网站2018年3月30日
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