近日,《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》(以下简称《工作指引》)正式发布。为配合《工作指引》颁布实施,充分发挥证券经营机构在整治利用网络等媒体从事非法证券活动(以下简称整非)中的作用,中国证券业协会于12月21日在珠海举办了《工作指引》培训,证券公司、证券投资咨询公司、地方证券业协会的近150名代表参加,中国证监会机构部、中国证券业协会相关领导到会并讲话。
会上,中国证监会机构部相关负责人介绍了中国证监会整非工作开展背景及取得成果。2009年以来,非法证券投资咨询、非法证券委托理财等活动一度较为猖獗,直接损害投资者利益,引发大量投诉,社会反应强烈。在各级政府及相关部门的支持下,证监会系统大力开展了整非工作,内容涉及到协调规范证券广播电视证券节目和广告、关闭非法证券网站、配合公安、司法机关打击非法证券活动,开展宣传教育等各个方面。目前,非法证券活动得到了有效遏制,投诉量显著下降。但是,非法证券投资咨询和非法委托理财活动隐蔽性强、涉及面广、变化快,时有发生;涉非案件查处打击较为困难,容易死灰复燃,难以根除;加之合法证券机构尚不能完全满足投资者多样化的理财需求和服务需要,个别投资者还有不太理性的投资需求,非法证券活动有机可乘。因此,整非仍是一项长期、艰巨的工作。希望证券经营机构要高度重视,认真学习、领会《工作指引》的精神,统一认识,共同参与,融入到常态化、立体化的整非工作机制之中。证券经营机构可以成立专门工作组,由公司高管牵头,协调各业务部门落实《工作指引》的具体要求,提高积极性和主动性,自觉监测、发现假冒公司网站和非法证券活动线索,并健全自身维权机制;加强正面宣传引导,多形式、多渠道做好投资者教育;继续深化投资顾问服务及理财服务,提供多样化的理财产品,满足投资者需要,挤压非法证券活动的生存空间,从根本上消除其生存土壤,实现“以防为主”,切实投资者保护利益。各地方证券业协会要积极配合中国证券业协会和各地证监局,督促会员单位将《工作指引》的要求落到实处。此外,中国证券业协会每年还可以对会员单位的整非工作等情况进行总结评价。
随后,中国证券业协会相关负责人向与会人员介绍了发布《工作指引》的现实意义以及各会员单位加入反钓鱼联盟的情况。他强调,《工作指引》的发布实施是推动证券行业履行社会责任的又一项具体措施,为促进证券行业创新发展、净化网络等媒体信息环境、营造良好氛围打下了坚实基础,对保护投资者利益,净化市场环境起着重要作用。各会员单位要积极落实《工作指引》的各项要求,建立、健全工作制度和机制,发挥合法机构作用,维护社会及证券行业和谐发展。
在培训中,中国证监会机构部及中国证券业协会相关同志就整非工作政策和要求以及《工作指引》具体内容进行了解读,并特地邀请了中国反钓鱼网站联盟的相关负责同志介绍网络反钓鱼形势和钓鱼网站防范及处置经验。为便于参会人员更直观地理解和把握《工作指引》的内容和实质,广发证券、招商证券、中金公司、申银万国证券、光大证券等五家证券公司的代表与参会人员介绍了各自公司的整非工作制度建设和现实中遇到的典型案例,并回答了与会人员提出的问题。
最后,中国证券业协会俞白桦副秘书长要求各机构按照《工作指引》的要求,认真部署落实各项工作,健全完善相关工作机制,认真准备、及时报送公司年度整非工作报告,将整非的各项工作做扎实、做细致。
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