证监会新闻发言人张晓军表示，就去年债券风险事件，证监会拟对国海证券及相关责任人作出处罚，包括拟对国海证券暂停资产管理产品备案1年，暂停新开账户1年、暂不受理债券承销业务1年。责令国海证券在一年内改正并增加内部合规的检查次数，对郭量等两位人员，处以分别在8年及10年内不能在证券公司承担相关职务的处罚，对违法行为移交司法。证监会对国海证券相关业务进行了现场检查，国海证券内部控制存在一些问题。
下一步证监会将继续加强对证券、基金经营机构的监管。对经营管理混乱、违法违规频发的机构，证监会将采取暂停业务资格，直至撤销业务资格的措施。
证监会新闻发言人张晓军19日表示，各证券基金管理机构要加强核心业务和关键人员的管理，完善激励约束机制，不断加强内部管控水平，切实发挥合规风控作用，不得采取人员挂靠等方式让渡管理人职责，证监会将继续加强对机构的监管，加大检查和处罚力度，促进机构持续健康发展，证监会将对对违法违规频发的机构采取措施，对不履职不尽责的人员采取不适合人选等措施。
证监会新闻发言人张晓军表示，各证券基金管理机构从事资管业务要坚持资管业务本源，审慎勤勉履行管理人职责，不得存在让渡管理责任的通道业务，希望资管管理人审慎开展业务，取信于投资者，切实履行合规风控等主体责任，证监会将对经营混乱，合规失效、风险外溢的机构从严监管。
希望资管管理人审慎开展业务，取信于投资者，切实履行合规风控等主体责任，证监会将对经营混乱，合规失效、风险外溢的机构从严监管。
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